一、部门概况

（一）机构简介

东区审计局统一社会信用代码：1151030100832427XH，机构地址：攀枝花大道中段522号，负责人：倪云。

（二）单位基本职能

1、主管全区审计工作。负责对区级财政收支和法律法规规定属于审计监督范围的财政收支的真实、合法和效益进行审计监督，对公共资金、国有资产、国有资源和领导干部履行经济责任情况实行审计全覆盖，对领导干部实行自然资源资产离任审计，对国家和省市区有关重大政策措施贯彻落实情况进行跟踪审计，对审计、专项审计调查和核查社会审计机构相关审计报告的结果承担责任，并负有督促被审计单位整改的责任。

2、贯彻执行国家、省市有关审计工作的方针政策和法律法规。起草地方性审计规章草案、规范性文件。制定并组织实施全区专业领域审计工作规划。参与起草地方性财政经济及相关规章草案、规范性文件。组织对全区性重大投资项目、重大突发性公共事项、重要专项资金的审计和专项审计调查。对直接审计、调查和核查的事项依法进行审计评价，作出审计决定和审计建议。

3、向区委审计委员会提出年度区级预算执行和其他财政收支情况审计报告，向区政府提出年度区级预算执行及其他财政收支情况的审计报告。受区政府委托向区人大常委会提出年度区级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告、审计查出问题整改情况报告。向区委、区政府报告其他事项的审计和专项审计调查情况及结果。依法向社会公布审计结果。向区委、政府及区级有关部门通报审计情况和审计结果。

4、直接审计下列事项，出具审计报告，在法定职权范围内做出审计决定，包括国家和省市区有关重大政策措施贯彻落实情况；区级预算执行和其他财政收支，区级各部门（含直属单位）预算执行情况、决算草案和其他财政收支；镇级财政预算执行情况、决算草案和其他财政收支，区级财政转移支付资金；使用区级财政资金的事业单位(含直属单位)和社会团体的财务收支；区级政府投资和以区级政府建设为主的建设项目的预算执行情况和决算，区级重大公共工程项目的资金管理使用和建设运营情况；自然资源管理、污染防治和生态保护与修复情况；区级国有企业资产、负债和损益，区政府及有关部门驻外非经营机构的财政收支；有关社会保障基金、社会捐赠资金，安全生产和职业健康财政资金以及其他基金、资金的财务收支；国际组织和外国政府援助、贷款项目；法律法规规定的其他事项。

5、按规定对区管党政主要领导干部及其他单位主要负责人实施经济责任审计和自然资源资产离任审计。

6、组织实施对国家财经法律法规、规章、政策和宏观调控措施执行情况、财政预算管理及国有资产管理使用等与区级财政收支有关的特定事项进行专项审计调查。

7、依法检查审计决定执行情况，督促整改审计查出的问题，依法办理被审计单位对审计决定提请行政复议、行政诉讼或区政府裁决中的有关事项，协助配合有关部门查处相关重大案件。

8、指导和监督内部审计工作，核查社会审计机构对依法属于审计监督对象的单位出具的相关审计报告。

9、组织开展审计领域内的交流和合作，指导和组织开展信息技术在审计领域的应用。

10、负责职权范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护、审批服务便民化等工作。

11、完成区委和区政府交办的其他任务。

12、职能转变。进一步完善审计管理体制，加强审计工作统筹，理顺内部职能关系，优化审计资源配置，充实加强一线审计力量，构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。优化审计工作机制，坚持科学强审，完善业务流程，改进工作方式，加强与有关部门的沟通协调，充分调动内部审计和社会审计力量，增强监督合力。

（三）机构人员情况

东区审计局行政编制8名，参公管理事业编制3名；实有公务员7人，参公管理人员3人，离退休7人。核定内设机构3个：办公室、行政事业审计股、综合审计股（经济责任审计股）。

固定资产情况

2020年初资产总额为194914.86元，其中：流动资产99087.27元，固定资产388420元，无形资产157920元；年末资产总额为323102.76元，其中：流动资产252105.57元，固定资产388420元，无形资产157920元。

二、部门资金基本情况

（一）年初部门预算安排及支出情况

1、基本支出安排及使用情况

2020年年初预算工资福利支出1206189元，追加64526.95元，全年实际支出1255163.95元，指标结余总计15552元，预算执行率为99%；日常公用支出200811元，全年实际支出188668.64元，指标结余总计12142.36元，预算执行率为99%，对个人和家庭的补助支出96500元，全年实际支出93900元，指标结余总计2600元，预算执行率为97%。

部门预算项目安排及支出情况

2020年年初预算项目支出1747200元（其中：1500000元纳入总预算、实际下达指标为732762.03元），全年实际支出609562.03元，指标结余总计123200元，预算执行率为83%；具体项目支出情况如下：

审计外勤经费年初预算123200元，指标结余为123200元，预算执行率为0%。主要原因是上级审计机关的相关保障制度未完善。

审计专项工作经费年初预算124000元，指标结余为0元，预算执行率为100%。

工程审计经费年初预算1500000元（纳入总预算），实际下达154819.03元，指标结余为0元，预算执行率为100 %。

三、绩效目标完成情况分析

（一）区级财政资金绩效目标完成情况

1.年初部门预算绩效目标完成情况

（1）产出指标完成情况分析。

数量指标完成情况：完成经济责任审计、财政预算执行审计、专项审计、政府投资项目审计等相关审计项目14个；质量指标完成情况：揭示各审计项目违反法律法规的问题，共查出问题资金13.38亿元，其中违规金额1532万元，管理不规范资金13.23亿元；政府投资项目送审金额19992万元，审减1054万元；时效指标完成情况：已在2020年12月31日前完成所有项目；成本指标完成情况：严格按照部门预算报销领导干部经济责任审计工作经费、工程审计经费、人员经费等，但审计外勤经费因上级审计机关的相关保障制度未完善，指标值未能完成。

效益指标完成情况分析。

经济效益完成情况：核减多计工程量价，审减率达5.27%，为区财政节约项目资金1054万元；社会效益完成情况：提高了资金审计水平，促进了资金有效管理和使用，助推了财税管理制度规范高效运行；生态效益指标：无；可持续影响指标：无。

满意度指标完成情况分析。

审计对象满意度，部门互评满意度达到基本满意及以上。

2.区级专项（项目）资金绩效目标完成情况

（1）产出指标完成情况分析。

数量指标完成情况：共实施审计项目14个，其中重大政策跟踪审计1个，预算执行及决算（草案）编制审计5个，领导干部经济责任审计2个，自然资源资产审计1个，固定资产投资决算审计2个，专项审计（重点资金、重点政府投资项目）2个，农业农村审计1个；质量指标完成情况：已针对审计出的问题，提出审计处理处罚意见建议，并跟踪督促整改；时效指标完成情况：按年度工作安排推进；成本指标完成情况：严格按照预算报销相应的培训费、工程审计费用、软件升级费等支出。

效益指标完成情况分析。

经济效益完成情况：核减多计工程量价，审减率达5.27%；社会效益完成情况：领导干部统筹社会经济发展责任、贯彻国家法律法规及政策责任、重大经济决策责任、单位财政财务责任、规范管理责任、廉洁从政责任履行情况都得到了提高，强化了预决算编制管理，提高了预决算管理水平，加大了增收节支的力度，提升了信息化安全保障水平，促进了相关单位加强资金管理，提高了资金使用效益；生态效益指标：无；可持续影响指标：无。

（3）满意度指标完成情况分析。

审计对象满意度，部门互评满意度达到基本满意及以上。

自评结论

2020年我局资金运行管理工作严格按照区委、区政府的工作安排，积极履行职责，强化科学管理，保障政策落实，有效发挥了财政资金的使用效率，较好地完成了各项指标任务。在人员经费支出、公共支出方面，严格执行区委、区政府的各项制度；在项目经费的使用方面，在保证各项任务顺利完成的同时，严格落实厉行节约的原则，有效压缩不必要支出；在三公经费的使用方面，严格控制在预算申报的范围内合理、规范报销。与此同时，我局在完成年度工作目标的同时加强了预算收支管理，健全了内部管理制度，优化了内部管理流程，使本单位全年绩效目标管理得到了有效提升。

偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

（一）偏离绩效目标的原因

由于上级审计机关关于审计外勤经费的相关保障制度尚未完善，审计外勤经费年初预算123200元，指标结余为123200元，预算执行率为0%。

（二）下一步改进措施

严格按照相关要求及填报口径做到科学合理的编制部门综合预算，强化年初预算编制工作，做到科学预测、精准编制、严格落实，高度重视部门预算管理、专项预算管理和绩效的结果应用，不断提高目标绩效、预算编制的准确程度。

五、绩效自评结果拟应用和公开公示情况

我局部门预算整体绩效总体完成情况良好，除审计外勤经费预算执行率偏低外，其他各项绩效指标均已达标。审计外勤经费预算执行率偏低的原因是上级审计机关的相关保障制度未完善，我局严格按照上级审计机关的要求并结合年度项目计划情况，未产生审计相关的外勤经费。

本单位部门预算整体绩效自评表和部门预算整体绩效评价自评报告已在攀枝花市东区人民政府网站政务公开栏目中进行公示。

 攀枝花市东区审计局

                                                                                                                                                                                   2021年8月27日

   附件5：攀枝花市东区2020年度部门预算整体绩效自评表(东区审计局).xls